天网恢恢疏而不漏,又一名大户因操纵市场被罚!

  5月13日,广东证监局披露了对江丽芬的行政处罚决定书,江丽芬实际控制使用7人名下的10个证券账户,先后操纵“姚记扑克”等8只股票股价。最终,广东证监局决定合计对江丽芬没收违法所得709.20万元,并处以1511.86万元的罚款,合计被罚没2221万元。

  值得注意的是,据券商中国记者统计,2016年-2019年期间,江丽芬累计共登上了电魂网络(24.6600.281.15%)等13只个股的十大流通股东,不计算其他操控的账户,单只股票公开的期末流通市值就达1.66亿,显然她是A股市场的不折不扣的一名“大散户”。

  操纵8只股票获利709.20万元,被罚没2221万

  即使监管对操纵市场严厉处罚、追踪技术愈发先进的背景下,但仍有人顶风作案!

  5月13日,广东证监局披露的一则行政处罚决定书显示,2016年6月至2018年7月期间,江丽芬实际控制使用7人名下的10个证券账户组,利用资金优势,大量申报买入,通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式,先后操纵“姚记扑克”“宝钢包装(8.0100.060.75%)”“康跃科技(13.100-0.18-1.36%)”“蓉胜超微”“彩虹股份(11.2200.312.84%)”“美尔雅(6.940-0.02-0.29%)”“新劲刚(18.7800.191.02%)”“弘高创意”等8只股票股价。

  其中,操纵姚记扑克,获利77.51万元;操纵宝钢包装,亏损238.90万元;操纵康跃科技,亏损17.52万元;操纵蓉胜超微”(现“贤丰控股(3.2700.061.87%)”),获利496.04万元;操纵彩虹股份,获利107.37万元;操纵美尔雅,获利20.53万元;操纵新劲刚,获利7.74万元;操纵弘高创意,亏损32万元。

  账户组具体为,“江丽芬”湘财证券账户、“江丽芬”新时代证券账户、“江某”光大证券(15.1900.624.26%)账户、“江某”海通证券(11.3200.211.89%)账户、“招某燕”长江证券(7.2700.141.96%)账户、“江某林”长江证券账户、“廖某昌”光大证券账户、“杨某英”光大证券账户、“杨某英”湘财证券账户、“王某文”光大证券账户,资金主要来源于江丽芬家庭资金。

  以上事实有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。

  广东证监局向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。2021年3月17日,应当事人江丽芬的要求举行了听证会,听取了江丽芬的陈述和申辩。

  在听证会中和会后,江丽芬提出三条陈述申辩意见:

  一是其没有采取《事先告知书》所载的“盘中多次大额封涨停”“拉抬后封涨停”“虚假申报”等三种操纵手法进行交易,在案证据不足以证实其有操纵证券市场的行为。

  二是其交易行为采取“随行就市”的原则,在其他投资者已经拉涨停后以涨停价下单买入,股票涨停与其申买行为没有因果关系,其也没有操纵市场的主观故意。

  三是《事先告知书》也错误记载了部分交易数据,夸大交易下单笔数。

  经复核,广东证监局据实更正了本案委托时点等交易数据,但认为当事人的其他陈述、申辩意见不能成立,不予采纳。

  最终,广东证监局决定,对江丽芬操纵“姚记扑克”、“蓉胜超微”、“彩虹股份”、“美尔雅”、“新劲刚”的行为,没收违法所得,分别处以99.21万元、214.75万元、30万元、30万元的罚款;操纵“宝钢包装”、“康跃科技”、“弘高创意”等3股亏损,则均被处以30万元的罚款,合计对江丽芬没收违法所得709.20万元,并处以1511.86万元的罚款,合计被罚没2221万元。

  现身13只个股十大流通股东

  江丽芬出生于1982年12月,住在广东省佛山市禅城区。由于其资金量不小,“江丽芬”这一名字不断出现在过往A股上市公司的十大流通股东中。

  东方财富(32.6102.116.92%)数据显示,2016年-2019年期间,江丽芬合计共登上了电魂网络、*ST飞马(2.860-0.04-1.38%)(维权)、*ST赫美(2.0500.105.13%)(维权)、ST罗普(5.7800.111.94%)、东方环宇(14.4700.110.77%)、药明康德(153.750-0.25-0.16%)、深南电路(80.3000.700.88%)、迪生力(4.2800.092.15%)、飞鹿股份(11.3200.110.98%)、名雕股份(9.6100.070.73%)、先进数据、横河模具(7.3400.121.66%)、雷曼光电(6.170-0.01-0.16%)等13只个股的十大流通股东。

  其中,2016年一季度末,江丽芬新进为雷曼光电的第四大股东,买入588.8万股,期末持股市值高达1.66亿元,是其公开亮相市值最大的个股。随后的二季度末,江丽芬就直接清仓,退出了雷曼光电的十大流通股东。

  回头看,江丽芬当时买入雷曼光电,几乎是该股历史上股价最高峰的时刻。二季度卖出后,可谓幸运逃顶,随后雷曼光电就大幅下跌,从20多元的股价一路下跌,如今只剩下6.18元。

  2019年6月末,江丽芬又现身*ST飞马的十大流通股东,新进买入6500万股,成为第二大流通股东,期末持股市值为1.12亿元,是其第二次重仓市值超过亿元的投资。

  不过这次就没那么幸运了,江丽芬抄底*ST飞马后,该股在三季度继续大跌,她也快速斩仓离场,大概率亏钱出局。

  从其过往2只重仓股的操作来看,投资表现一般,而且几乎都是快进快出的短线操作,前一个季度买入、第二个季度就抛出,操盘的均是中小市值股票以及ST股。2018年二季度末,江丽芬还短线买过药明康德,买入54.13万股,也是高位买进,三季度就抛出或亏损离场,错过了药明康德这只日后的大牛股。